非現(xiàn)場審計助推內(nèi)審工作提升
作者：周凌曉
發(fā)布時間：2021-11-25
閱覽數(shù)：
我行緊緊圍繞內(nèi)部審計工作能力與價值提升的審計工作目標，多措并舉做實做深非現(xiàn)場審計項目，著力提升內(nèi)部審計質(zhì)量和水平。
一是層層篩選，精準數(shù)據(jù)挖掘。為進一步加強對員工行為風險規(guī)范、貸款資金流向和虛假交易等重點風險數(shù)據(jù)的預(yù)警監(jiān)測，切實發(fā)揮審計的風險導(dǎo)向作用，根據(jù)問題需求發(fā)散思維，設(shè)計開發(fā)新模型，按照風險級別對模型數(shù)據(jù)的進一步分析，提升問題挖掘精準度。
二是部室聯(lián)動，推動數(shù)據(jù)排查。為突出審計工作及時性、動態(tài)性和連續(xù)性特點，及時獲取審計證據(jù)，集中全行信息化人員力量，在數(shù)據(jù)分析平臺搭建“貸款資金流入房市”、“貸款資金流入股市”、“員工一次交易”等模型，實行疑點數(shù)據(jù)持續(xù)監(jiān)控、 “T+1”排查，推動非現(xiàn)場審計關(guān)口事中化、聯(lián)動化。
三是問題共享，提升審計效能。通過審計講堂、全員警示教育等會議對審計發(fā)現(xiàn)的問題進行通報分析，加大處理處罰力度，做到問責一個、警醒一批、震懾一片。做實后續(xù)整改，以全行經(jīng)營發(fā)展角度深刻反思，做到發(fā)現(xiàn)問題舉一反三，及時堵住風險管理漏洞。
